Jak se stát finančním poradcem
St Jak (Map Viv Ave Yo)
Obsah:
Pro naplnění svých řad finančních poradců používali hlavní firmy Wall Street rozsáhlé vzdělávací programy pro finanční poradce, především pro absolventy vysokých škol, ale mnoho z těchto programů bylo rozloženo, aby se ušetřily náklady. Vstup do pole je tak obtížnější. Namísto toho se firmy stále více spoléhají na nábor zkušených finančních poradců ze strany konkurentů.
Stát se finančním poradcem
Když podniky s cennými papíry školí nové finanční poradce, obvykle vyhledávají zkušené profesionály v oboru finančních služeb, kteří hledají změnu v kariéře. Stát se finančním poradcem navíc často vyžaduje intenzivní vytváření sítí zaměřených na nalezení zavedeného jednotlivého praktického lékaře nebo týmu, který je ochoten přijmout učeň, pomáhat při poskytování nebo rozšiřování obchodní knihy.
Rovněž pěstování vlivného sponzorského pracovníka s vlivem a správnými vazbami může být vstupenkou do oblasti finančního poradenství z jiných pozic ve finančních službách.
Předchozí certifikace a zkušenosti jako finanční plánovač mohou být zvláště užitečným podkladem pro někoho, kdo má zájem o přechod k finančnímu poradci. Rostoucí počet týmů a poradců v oblasti finančního poradenství vidí hodnotu v tom, že jako členové přicházejí na palubu specialisté finančního plánování.
Všimněte si, že mnoho praktik finančního poradce, včetně těch, které zaměstnávají přední firmy zabývající se obchodem s cennými papíry, se účinně rozvíjí v rodinných podnicích, přičemž děti nebo jiní příbuzní zřizovatele nebo vedoucího poradce jsou přivedeni k tomu, aby jim pomohli a nakonec zdědili praxi.
Vzdělání
U finančního poradce se očekává minimálně bakalářský titul. Kurz v oblasti financí, účetnictví nebo ekonomiky je užitečný, i když není nutný. Silné kvantitativní a problémové dovednosti jsou životně důležité, stejně jako verbální a prodejní dovednosti. Titul Master of Business Administration může zvýšit vaše šance na zaměstnání, v závislosti na firmě a situaci, jak by mohl být titul v právních studiích nebo právu.
Osvědčení
Stát se finančním poradcem vyžaduje absolvování zkoušky série 7, kterou nabízí Regulační úřad finančního průmyslu (FINRA) a splnění požadavků na další vzdělávání. Musíte být sponzorováni členskou firmou FINRA, jako je váš zaměstnavatel, abyste se mohli zúčastnit zkoušky ze série 7. V některých firmách, pro některé pozice vedoucího finančního poradce, a v některých státech může být vyžadováno jedno nebo více dalších pověření.
Role FINRA stát se finančním poradcem
FINRA, Regulační úřad finančního průmyslu, uspěla v NASD při testování a certifikaci různých profesionálů z oblasti cenných papírů.
Další informace o tom, jak být finančním zástupcem
Zástupci finančních služeb často kombinují povinnosti pojišťovacích agentů, finančních poradců a finančních plánovačů.
Nastavit finanční cíle, které řídí vaše podnikání vpřed
Pevně postavené podniky mají sílu na základě své pověsti. Zde jsou tipy, jak nastavit cíle, které vám pomohou vytvořit svůj první milion!
