Series 11 - Registrovaný asistent prodeje

Zkouška FINRA Series 11 je také známa jako asistent zástupce - zkouška zpracování objednávek. Předávání kvalifikuje makléřského prodejního asistenta, aby přijal a zadal nevyžádané příkazy klienta jménem finančního poradce a aby poskytl aktuální cenové nabídky cenných papírů. Nevyžádaný pokyn ke koupi nebo prodeji cenných papírů je vydán klientem z jeho vlastního podnětu, bez doporučení, podněcování nebo podnětu pracovníka firmy poskytující finanční služby, který příkaz k zpracování akceptuje.

Vyšší standardy u větších firem

Zkouška Series 11 je v podstatě velmi zkrácená a zjednodušená verze ekvivalentních částí zkoušky ze série 7. Všimněte si však, že největší retailové makléřské firmy mají tendenci držet své registrované prodejní asistentky na mnohem vyšší úrovni znalostí, což vyžaduje, aby složili zkoušky série 7 i série 66, stejné testy, které musí jejich finanční poradci absolvovat.

Omezení žadatelů o registraci série 11

Registrovaní prodejní asistenti řady 11 musí dodržovat tato omezení týkající se jejich pracovní činnosti:

• Při přijímání a zpracování nevyžádaných objednávek klientů nebo při zadávání cenových nabídek musí být fyzicky přítomni v prostorách své členské firmy.
• Musí být pod přímým dohledem řádně zaregistrovaného hlavního povinného.
• Nesmí nabízet investiční poradenství ani názory.
• Nemusí vydávat doporučení.
• Nesmějí zadávat příkazy jménem samotné členské firmy.
• Nesmí přijímat ani otevírat nové účty.
• Nesmí předem kvalifikovat stávající klienty.
• Nesmějí přijímat příkazy k obecním cenným papírům nebo programy přímé účasti.

• Nesmějí získat dodatečnou přímou ani nepřímou náhradu za počet nebo velikost transakcí, které zpracovávají.

Výhody registrovaných asistentů prodeje

Registrovaný asistent prodeje řady 11 může být obzvláště užitečný pro zaneprázdněného finančního poradce nebo tým finančního poradce, který ve svém obchodním deníku obdrží významný objem nevyžádaných obchodních příkazů od klientů.

Nevýhody registrovaných asistentů prodeje

Registrovaný prodavač, který podléhá výše uvedeným omezením, je čistě objednatelem, který nemůže nabídnout rady a rady. Finanční poradce záznamu proto může chtít zpracovat nevyžádané příkazy, případně nabídnout klientům takové rady, které by mohly být špatně informovány.

Obsah zkoušky

Zkouška Series 11 se skládá z 50 otázek a trvá jednu hodinu. Skóre 70% je úspěšné. Hlavními oblastmi zkoušek jsou:

• Druhy cenných papírů
• Zákaznické účty a objednávky
• Trhy s cennými papíry
• Bezpečnostní předpisy

Zkouška Series 11 zejména testuje znalosti:

• Třídy kmenových akcií; tržní hodnota / běžná cena; podílů
• Druhy upřednostňovaných zásob, jako je kumulativní, konvertibilní, splatný a nastavitelný / variabilní poměr
• Rozlišení mezi společnými a upřednostňovanými akciemi a dluhovými cennými papíry
• Typy možností a základní terminologie
• Americké depozitáře / akcie (ADR a ADS)
• Investiční fondy (REIT)
• Typy produktů investiční společnosti a fondy obchodované na burze (ETF)
• Typy účtů a transakcí, které lze provést v každém z nich
• Přijímání objednávek zákazníků a jejich předávání k provedení

• Typy transakcí a příkazů a jejich použití
• Informace, které mají být zaznamenány na objednávce klienta
• Stanovení schopnosti klienta dodat cenné papíry k prodeji
• Požadavky na vypořádání
• Trhy s cennými papíry a rozdíly mezi aukčními a dealerskými trhy
• Terminologie týkající se transakcí s cennými papíry
• Požadavky platné při obchodování
• Role SEC a Federálního rezervního systému
• Role FINRA a dalších samoregulačních organizací
• Zákon o burze cenných papírů z roku 1934
• Insider obchodování
• FINRA a NASD pravidla pro registraci, kvalifikaci a další vzdělávání

• Pravidla profesního chování
• Postupy dohledu a dodržování předpisů u členských firem